国金证券股份有限公司
关于武汉明德生物科技股份有限公司
(资料图)
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：明德生物
保荐代表人姓名：林尚研 13715201509
保荐代表人姓名：徐学文 18665322759
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
（1）发表独立意见次数（核查意见） 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
（1）向本所报告的次数 0次，除按规定出具的独立意见、
现场专项培训报告等外，不存在其
他需向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月23日
（3）培训的主要内容 根据深圳证券交易所发布的法规、
指引等相关规定和要求，对上市公
司规范运作、信息披露、募集资金
管理等事项进行培训。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的问
事项 采取的措施
题
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
是 不适用
导性陈述或重大遗漏的承诺；
四、其他事项
报告事项 说明
深圳证监局“行政监管措施决定书
（2022）85号《关于对国金证券股份有
限公司深圳分公司采取出具警示函措
施的决定》及整改情况
（1）具体情况：2022年5月23日，深圳
证监局对国金证券深圳分公司出具“行
政监管措施决定书(2022)85号《关于对
国金证券股份有限公司深圳分公司采
取出具警示函措施的决定》：“你分公
司及所辖国金证券股份有限公司深圳
福田证券营业部存在合规人员兼任运
构或者其保荐的公司采取 监管措施的
营负责人、营销人员管理不到位、客户
事项及整改情况
账户异常交易监测不充分等问题”，深
圳证监局对国金证券深圳分公司采取
出具警示函的行政监管措施。
（2）整改情况：该事件发生后，国金
证券深圳分公司已积极采取切实有效
的措施，加强了深圳分公司及下辖营业
部的合规管理，同时，对分公司合规人
员的岗位职责进行了梳理明确，目前已
按照监管要求落实了员工营销行为监
测、客户账户异常交易监测等方面的整
改工作。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司
保荐代表人（签字）： _____________ _____________
林尚研 徐学文
国金证券股份有限公司（盖章）
年 月 日
查看原文公告
